Vector falla ante el cliente, es multada
Tras indagaciones de la Comisión Nacional Bancaria, la casa de bolsa pagó 7 millones 241,052 pesos; las infracciones derivan de casos específicos en los temas de venta y asesoría a inversiones.
Vector pagó y acató la sanción impuesta, una vez que agotó los procedimientos de la normativa aplicable. (Foto: Karina Hernández)
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La sanción contra Vector es resultado de una serie de indagaciones en diversas casas de bolsa.
"Las investigaciones se enfocan en verificar el cumplimiento de la Ley del Mercado de Valores y de las Disposiciones de Carácter General, en particular, en lo que se refiere a asesoría de inversiones y prácticas de venta de valores", indicó la Comisión en un comunicado.
Vector pagó y acató la sanción impuesta, una vez que agotó los procedimientos de la normativa aplicable.
La CNVB explica que las infracciones se derivan de casos específicos en los temas de ventas, y no implican fallas generalizadas en la operación de dicho intermediario.
Los casos asociados a las infracciones son deficiencias en los lineamientos y políticas de perfilamiento de clientes, toda vez que Vector no categorizó productos o servicios financieros que podrán ofrecerse a la clientela, en función de su perfil institucional.
Por emitir recomendaciones en tres notas estructuradas no acordes al perfil de inversión de clientes, ni dar a conocer los riesgos inherentes a los valores operados; omitir adoptar las providencias necesarias para que los valores que se operan a través del Sistema Internacional de Cotizaciones, fueran adquiridos exclusivamente por inversionistas calificados.
El comunicado agrega otros errores: "en particular por omitir proporcionar a su clientela la información necesaria para una adecuada toma de decisiones de inversión y en algunos casos, la renovación forzosa de una emisión, a algunos de sus clientes".
"Por permitir la comunicación entre las áreas de Mesa de Dinero y de Promoción y no contar con procedimientos internos que le permitieran establecer ‘murallas chinas' entre dichas áreas, y por no contar, en ciertos casos, con la evidencia física respecto de las instrucciones recibidas para la realización de las operaciones".
La Comisión Nacional Bancaria y de Valores reiteró su compromiso de establecer un mercado bursátil equitativo, eficiente y transparente.
El organismo continúa con investigaciones en otras casas de bolsa en las que ha detectado diversos incumplimientos que publicará conforme al marco legal vigente.